Compliance y Gobierno Corporativo

Descripción
del Área y Servicios


Ante la complejidad y constante evolución del panorama jurídico, las empresas se ven cada vez más en la necesidad de adoptar programas de cumplimiento normativo y prevención de riesgos para evitar los delicados problemas que entraña el incumplimiento a la ley.

Cuesta Campos cuenta con amplia experiencia en asesorar a compañías nacionales y multinacionales en el análisis de riesgos relativos a la operación de la empresa; así como en el diseño e implementación de prácticas, programas y procedimientos internos para asegurar la prevención, detección y corrección de violaciones a la ley o políticas de la empresa.

Nuestros servicios incluyen:

Implementación de procedimientos y políticas internas para prevenir prácticas corruptas. Cumplimiento de la legislación nacional e internacional aplicable, como lo es el Sistema Nacional Anticorrupción, la Ley para la Prevención de Actos de Corrupción en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act) de Estados Unidos y la Ley Anti-Soborno del Reino Unido (UK Bribery Act).

Servicios de investigación para identificar violaciones a normas internas o externas, así como asesoría en la aplicación de medidas correctivas.

Atención de procedimientos de adquisiciones públicas de bienes y servicios (de manera directa o por conducto de agentes) a efecto de prevenir prácticas corruptas, así como para realizar análisis de riesgos de los socios de negocio.

Elaboración de documentos para regular el cumplimiento de normas, políticas y procedimientos en materia de corrupción, confidencialidad, protección de datos personales, lavado de dinero, penal, competencia económica, entre otros, en transacciones con socios de negocios.

Auditorías preventivas en materia de protección de datos personales y confidencialidad para identificar procesos internos de manejo de la información y datos, asegurando así el cumplimiento de las regulaciones aplicables.

Análisis de las operaciones de las empresas para identificar si se realiza algún tipo de actividad vulnerable, así como la implementación de estrategias para el cumplimiento de obligaciones en materia de lavado de dinero.

Servicios de capacitación en los distintos aspectos de cumplimiento de las empresas.

Revisión de contratos y esquemas de negocio identificando áreas de riesgo y asegurando prácticas adecuadas para el cumplimiento normativo.

Asuntos
Representativos


Asesoría a compañías transnacionales en la implementación de programas integrales de protección de datos, incluyendo la revisión y actualización de políticas internacionales para su adecuación con la Legislación Mexicana en materia de Datos Personales. Preparación e implementación de procedimientos internos para el tratamiento de datos, avisos de privacidad, cláusulas de confidencialidad y toda la documentación requerida para el debido tratamiento de datos personales.

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Elaboración e impartición de entrenamientos a una de las principales empresas de manufactura de suspensiones para autos a nivel mundial, en materia de prevención de corrupción en la organización, así como para evitar conductas que pueden ser sancionadas como prácticas monopólicas.

02

Nuestra experiencia en Protección de Datos incluye la revisión de las implicaciones y la implementación de la estrategia legal apropiada para la transferencia de información personal en transacciones relacionadas con la adquisición de activos (por ejemplo, listas de clientes, empleados, etc.)

03

Revisión e implementación de medidas relacionadas al manejo Datos Personales para empresas que obtienen información a través de medios electrónicos. El análisis incluyó la definición de mecanismos para obtener de manera correcta el consentimiento para el uso de información personal, así como para realizar investigaciones sobre los titulares de la información personal ante Buró de Crédito para el otorgamiento de préstamos.

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Cuesta Campos ha realizado diversas capacitaciones para clientes sobre la legislación mexicana en materia de Compliance y Datos Personales, con el objetivo de que sus oficiales de cumplimiento comprendan las obligaciones, la manera en la que deben utilizarse los documentos confidenciales y la información, para implementar medidas de prevención y control, entre otros aspectos esenciales. Las capacitaciones se enfocan específicamente en las obligaciones y necesidades de cada compañía considerando su industria y giro de negocio.

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Nuestra firma asesoró a una compañía líder en bienes raíces en la implementación de políticas y procedimientos internos para asegurar el cumplimiento de las regulaciones de prevención de lavado de dinero en México, incluyendo la presentación de notificaciones ante la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

06

Cuesta Campos analizó la plataforma electrónica utilizada por distribuidores y consultores de una empresa líder mundial en la fabricación de productos de belleza y cuidado personal, para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales en cuanto a privacidad, confidencialidad, protección de datos y del negocio, incluyendo la aceptación de términos y políticas, así como la autentificación de firmas electrónicas.

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Cuesta Campos asesoró a una compañía líder global en calzado, ropa y equipo deportivo, en la revisión del impacto legal del lanzamiento de su tienda electrónica en México, con un enfoque especial en temas de protección de datos y comercio electrónico.

08

Cuesta Campos impartió un entrenamiento en materia de FPCA para una de las empresas de distribución de alimentos más importante en México tras la adquisición de un porcentaje importante de sus acciones por una empresa norteamericana. El entrenamiento permitió a los gerentes y directivos identificar y eliminar prácticas de riesgo, y ajustar sus actividades y procesos al marco establecido por dicha ley.

09

Revisión del programa de cumplimiento de una de las empresas líderes en tecnología de telepeaje; código de ética, políticas de privacidad, políticas de regalos, confidencialidad, trabajo, entre otros. Asesoría en procesos de licitación a efecto de evitar la comisión de prácticas corruptas que pudieran violentar tanto la legislación nacional en materia de corrupción, como las distintas normativas extranjeras en la materia (Foreign Corrupt Practices Act).

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"Su equipo es reconocido por repesentar a clientes multinacionales en adquisiciones en México, así como por su experiencia en auditorías legales en anticorrupción. La firma asesora a una notable lista de clientes de alto impacto global."

> Chambers and Partners

"La práctica tiene particular fuerza en servicios financieros y en el sector automotriz. Ha desarrollado un considerable expertise en competencia económica y anticorrupción, tanto local como internacional. Cuenta con sólida experiencia en asesorar organizaciones, particularmente en derecho corporativo, fiscal, laboral, comercio exterior e inmobiliario."

> The Legal 500